对期货公司 违规的惩罚

优质回答与知识(10)

首先,并不是所有的时候股民只要受到损失就可以申请赔偿的,只有以下几种情况下可以申请向上市公司索赔:就是当出现上市公司信息披露违法(虚假陈述)、内幕交易、操纵市场这几种违法行为时,而投资者又在其违规期间前买入股票并在在违规期间后卖出股票或继续持有的情况下,投资者就可以依法主张赔偿。具体投诉的方法如下:第一步是要先得到证监会的认定,认定上市公司犯有过错或者违法。如果是证监会没有认定上市公司存在违规、违法行为,大多数情况下是不能向上市公司索赔的。其次,证监会已经有一个认定了,认定虚假陈述等违规行为。就可以写民事赔偿申请书去法院起诉,但也会遇到两个难点。第一,法院是否愿意立案,第二,损失额度认定的问题,不是你自己说损失多少就是多少,你得向法院申请,去做司法会计鉴定,来进行你的损失额度的确认。”

2020-08-30 15:27:16

虚假陈述行为人可能包括:发起人、控股股东等实际控制人;发行人或者上市公司;证券承销商;证券上市推荐人;会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构;发行人或者上市公司;证券承销商、证券上市推荐人、所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的直接责任人等。1. 发起人、控股股东等实际控制人在“海润光伏”案中,部分投资者将大股东江苏紫金电子集团有限公司和江阴市九润管业有限公司列为被告。2. 发行人或者上市公司绝大部分投资者会选择发行人或上市公司作为被告起诉,因为这两者是最直接的法律主体,也最容易进行举证。3. 证券承销商比如欣泰电气案中,投资者将兴业证券被列为共同被告。一般发生在发行人或者上市公司本身财务状况不佳时,会将证券承销商列为共同被告。尤其大型证券公司,其经济实力会远优于发行人/上市公司,能让投资者获赔多一层保障。4. 证券上市推荐人其情况类似起诉证券承销商,主要是针对发行人或上市公司在首发文件中出现虚假陈述的情况。5. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构比如大智慧案,部分投资者将立信会计师事务所列为共同被告;鞍重股份案中,投资者将利安达会计师事务所列为共同被告。6.上述(二)、(三)、(四)项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及(五)项中直接责任比如保千里案中,对上市公司虚假陈述负有责任的董事被列入共同被告。7. 其他作出虚假陈述的机构或者自然人在“海润光伏”案中,投资者将两大股东列入共同被告。具体被告主体的选定需根据虚假陈述行为的作出进行判断。但是,实践中存在比较简单的选择方式即:根据证监会作出的处罚决定中被处罚的主体确定证券虚假称述纠纷的被告。

2020-08-30 16:06:59

如果不涉及到竞业规定,那么你应该赔偿工司的培训费就行了

2020-08-30 16:38:30

1、要看合同具体条款,交付海外培训费是肯定的;2、法院查封的住宅可以强制进行拍卖;3、辞职后,公司和法院不管你做什么,属于行业机密的国家另有规定条款。另外,感到辞职对你不利。

2020-08-30 14:34:14

什么叫处罚?海外培训等,如果不涉及安保,机密的普通培训,则不存在违约金等问题,新劳动法规定的。所以,公司起诉你什么?违约?没有违约金可赔偿的。请个律师,和公司打官司。放心,最多道德谴责而已~~~

2020-08-30 14:26:05

只要求了上市公司要设立证券部证券事务代表,并没有要求上市公司的股东设立证券部。

2020-08-30 17:00:02

上市公司没有强制要求设置“证券部”这个部门的规定没有规定,就不存在违规不违规的说法。所以不算违规

2020-08-30 17:14:37

不违规。1多数非金融行业的上市公司大多数没有证券部,但是有负责和投资者打交道的岗位,至少董秘是干这个的。2上市公司最主要把主业做好就OK了,非金融行业,靠证券不是长久之路。

2020-08-30 16:14:27

1。其实股票配资所签署的合同,属于一种民间借贷。作为民间借贷是合法的,个人与个人之间的借贷,历来有之,不违法。2。进行股票融资,最关心的可能也是融资炒股究竟合不合法?做过股票融资的朋友也都知道,融资炒股所签署的合同是个人对个人所签署的。在整个合同上股票融资配资是不出现股票配资公司的任何字眼。合同的签署人一般都是那些股票融资配资公司的负责人。3。正做股票融资配资的公司或者个人是不存在卷款跑的这种情况的,一般都是收取一定的月息,按照这个月息来计算,那些股票融资公司的历史预期年化收益是高于客户的自有资金的,而且股票配资不会发生传统借贷的坏账风险,没必要杀鸡取卵、触犯法律。

2020-08-30 17:38:46

配资公司计费基础可以按照本金计算,可以按照配资期限计算,可以按照配资杠杆计算边说:维多莉,你今儿真是对我好的或是我觉得投机

2020-08-30 15:28:02

相关问题