股票 洗钱

优质回答与知识(10)

美股,港股等跟国内股市不一样,没有涨跌停限制!一个大利好出来,开盘从几块收盘几十块都有可能!

2020-08-30 15:52:52

CAMS报考条件学员需要考试前需满足40个积分的要求 (1)教育背景:大专可获得10分,本科可获得20分,硕士可获得30分(学历积分最多可获得30分,不能重叠,只能算最高学历的积分)(2)相关从业经历:一年累计10分,两年累计20分,三年累计30分(此项最多可以获得30分)。(3)之前如果获得过金融、财会类国际证书(包含CPA,CPP,CRCM,CFE,CPE,CIA,CA/AML,FINRA Series, ACCA Membership等),一个算10分。除此之外,参加任何第三方研讨会、培训会、单位内部组织的培训等,均可累计教育积分。一个小时累计一分。来自第三方的培训或内部培训而获得的积分,需要提供书面证明。备注:如果从前两项的积分已经够了40分,则第三项可以不用满足

2020-08-30 16:08:41

美国反洗钱师资格认证协会(以下简称ACAMS)是迄今全球唯一一家从事反洗钱专家资格认证的机构。CAMS的认证是针对全球合规专业人员的反洗钱认证, 需要考试。 复旦大学可以报名考试。。。。。。。。。。。。去学校打听下。

2020-08-30 14:55:45

2010年4月26日,“2010第二届亚太反洗钱与反恐融资年会复旦分会暨中国区国际反洗钱师资格认证启动仪式”在复旦大学隆重举行,这意味着,在国际上有着广泛影响的“反洗钱师资格认证体系”正式登陆中国。(美国)公认反洗钱师协会是反洗钱和反恐融资的理念、知识和技能的传播者、促进者和领先者,更是迄今全球唯一能提供“国际反洗钱师”专业资格认证的机构,在业界享有较高声誉。而复旦大学是中国著名的高校,拥有非常坚实的交叉学科优势,经济学院更是人才济济,中国反洗钱研究中心又是我国迄今唯一的、在央行登记备案的反洗钱专业研究机构。因此,这样的认证和培训一定会为我国的反洗钱专业人才队伍建设发挥应有的“提速”和“升级”作用。  2011年6月21日上午在复旦大学美国研究中心的“中国首批国际认证反洗钱师授证仪式”上,包括银行、券商等金融行业从业人员在内的数十名学员获得了国际公认的美国反洗钱师协会(Acams)颁发的资格认定,这也是国内目前首批获得此项针对反洗钱资格的国内金融从业人群。  2013年11月7日,中国金融教育发展基金会、国际公认反洗钱师协会和北京当代金融培训有限公司在京举行国际反洗钱认证培训签约暨项目启动仪式。全国人大财经委副主任委员、中国金融教育发展基金会名誉理事长吴晓灵,中国金融教育发展基金会理事长初本德,中国工商银行副行长、中国金融教育发展基金会副理事长罗熹,中国银行副行长岳毅,国际公认反洗钱师协会首席执行官泰德·维斯伯格,国际公认反洗钱师协会亚太区主席邓芳慧等出席了启动仪式。  2014年3月24日,中国金融教育发展基金会、国际公认反洗钱师协会(ACAMS)和北京当代金融培训有限公司合作,按照国际反洗钱认证标准,结合中国反洗钱形势和任务的要求和全球金融业最前沿的反洗钱经验,开发了以风险防范为主线的初、中、高三级国际反洗钱资格认证课程,可为各金融机构从业人员提供高质量的在线和线下培训。国际反洗钱师资格认证(Certified Anti-Money Laundering Specialists)是一种国际通行的、反洗钱从业人员应当/必须获取的职业资格证明,是专业从事反洗钱反恐融资工作的“上岗证”和“执照”。“国际反洗钱师资格认证”已被欧美各国及世界上大多数国家和地区的金融机构、特定非金融机构、反洗钱合规人士所认识和接受。

2020-08-30 16:44:43

《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令【2006】第1号)第十七条规定:金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。选C。

2020-08-30 15:22:26

这不算,你可以看看银行从业的公共基础追问那达到多少钱会被银监会调查呢?

2020-08-30 18:23:55

不会

2020-08-30 18:29:53

从账户开立和使用的特征来看 以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易有三种:1.长期闲置的帐户仅保有最低余额,突然间接收一笔存款或一系列存款,随后每日提前现金存款,直到所存资金全部提取完毕2.用新成立的法人实体名义开立帐户,而存入该账户的存款金额与该实体创办者的收入相比,远超出其预期存款水平3.同一个人开立多个账户,存入多笔小额存款,而总额同其预期收入不相符

2020-08-30 15:05:08

(一)合法审慎原则,是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易,作到不枉不纵,不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(二)保密原则,是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(三)与司法机关、行政执法机关全面合作原则,是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结、扣划客户存款。 四、金融机构反洗钱工作的基本制度有哪些? 金融机构反洗钱工作有四项主要制度。(一)“了解客户”制度,是指金额机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料,确定和记录其客户的身份。(二)大额交易报告制度,是指凡支付金额在规定金额以上的交易,不论是否异常都要向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。(三)可疑交易报告制度,是指当金融机构按照中国人民银行规定的有关指标,或者怀疑与其进行交易客户的款项可能来自犯罪活动时,必须迅速向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。(四)保存记录制度,是指要求金融机构在一定期限内保存客户的账户资料和交易记录。五、金融机构开展反洗钱工作会不会违反保密义务,侵犯客户尤其是个人客户的权利? 根据我国《宪法》、《商业银行法》、《储蓄管理条例》、《个人存款账户实名制规定》等法律、法规的规定,个人和单位的存款只要是合法的,不仅其所有权受法律保护,而且金融机构还负有为储户保密的义务。如有违反对客户权利保护性规定的行为,金融机构及其工作人员将依法受到相应的处罚。接受金融机构报告的中国人民银行或外汇局依据有关法律、法规的规定负有严格保护客户秘密的义务,对所保存记录负责。 需要特别指出的是金融机构反洗钱工作制度的执行,将有效地形成对洗钱犯罪分子的震慑,有利于维护社会金融秩序。本回答被提问者和网友采纳

2020-08-30 17:39:41

完成反洗钱客户身份识别、反洗钱工作制度修订、制定年度反洗钱工作计划,完成年度反洗钱自评估工作及反洗钱年度报告、组织实施反洗钱集中宣传及培训工作等等。总之,一切工作需当地人民银行的指导及安排下,满足人行监管要求。

2020-08-30 17:17:47

相关问题